证监会对3宗内幕交易案作出行政处罚

⊙   据介绍,在春兴精工拟收购Calient公司股权的内幕信息公开前,孙洁晓、郑海艳作为内幕信息知情人,控制使用蒋某艮账户组交易“春兴精工”。此外,由孙洁晓出资、郑海艳和蒋鸿璐利用辉煌1006号、1007号信托产品加杠杆交易“春兴精工”。证监会依法对孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐内幕交易“春兴精工”案作出行政处罚,责令孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐依法处理非法持有的股票,并对孙洁晓、郑海艳分别处以25万元罚款,对蒋鸿璐处以10万元罚款,同时对孙洁晓、郑海艳分别采取十年、五年证券市场禁入措施。
  另一宗内幕交易案件为,董艳在渤海股份筹划收购隆润公司部分股权的内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络,并利用本人账户交易“渤海股份”,交易行为明显异常,证监会依法对董艳内幕交易“渤海股份”案作出行政处罚,对董艳处以3万元罚款。
  此外,在金发科技拟收购索尔维PA66聚酰胺业务的内幕信息公开前,王永江作为内幕信息知情人管某玮的父亲,利用本人账户交易“金发科技”,交易行为明显异常。证监会依法对王永江内幕交易“金发科技”案作出行政处罚,对王永江处以3万元罚款。
  高莉表示,近年来,上市公司并购重组领域一直是内幕交易的高发地带,上市公司内幕信息知情人及其利益相关方利用信息优势进行内幕交易的行为,严重扰乱了资本市场秩序,损害了广大中小投资者的公平知情权,证监会将持续对该领域的违法行为予以严厉打击,督促相关内幕信息知情人律己慎行,切实维护公平公正的市场环境,保护广大中小投资者合法权益。

剑指垫资开户合谋报价 监管层要求券商严把科创板开户关

中国证券报记者日前从多家证券公司得悉,包括广东、江西等在内的中央证监局近日向辖区内证券公司下发《关于配合上交所做好科创板相关预备任务的告诉》。此外,青岛证监局官网也挂出《关于做好科创板有关预备任务的告诉》。中国证券报记者留意到,监管部门告诉要求,各证券公司要严厉审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核对,严防“垫资开户”。

  中国证券报记者日前从多家证券公司得悉,包括广东、江西等在内的中央证监局近日向辖区内证券公司下发《关于配合上交所做好科创板相关预备任务的告诉》。此外,青岛证监局官网也挂出《关于做好科创板有关预备任务的告诉》。中国证券报记者留意到,监管部门告诉要求,各证券公司要严厉审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核对,严防“垫资开户”。

  南方某券商相关业务人士通知中国证券报记者,严防“垫资开户”是对投资者担任的行为,券商应把好“开户”关,在开户环节向客户充沛阐释科创板能够的风险,提示投资者科创板和A股其他板块的区别。

  各中央证监局纷繁表示,将在科创板开市前,重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息零碎等方面预备状况展开专项反省。

  强化客户资金来源核对

  详细看来,青岛证监局要求,证券公司要标准“开户”环节营销行为,严禁过度营销。“目前,在科创板开户环节,一般证券公司存在争相营销宣传、片面夸张市场机遇的景象,对科创板的不同风险属性宣传缺乏。行业要强化自我约束,增强从业人员营销行为管理,根绝合法过度营销。”

  青岛证监局指出,要实在做好投资者教育任务。该当片面客观解读政策规则,及时为投资者答疑解惑,经过多种渠道和方式协助投资者理解科创板及注册制的积极意义、运转机制和制度布置,为投资者提供客观专业的投资者教育效劳,做好投资者的预期引导,避免过度投机炒作科创板。

  深圳某证券公司广州一营业部任务人员引见,针对守旧科创板账户的团体客户,公司要求资产方面到达20天日均资产50万元的要求。客户还需完成一份科创板的测试,这套试题包括10道左右的科创板相关成绩。只要经过该测试,客户才有资历守旧科创板账户。他还引见,无论是手机守旧科创板账户还是到营业部现场守旧科创板账户,客户都会被要求阅读风险提示书。

  中国证券报记者留意到,广东和青岛证监局在告诉中均提及严防“垫资开户”。例如,广东证监局要求,要严把“开户关”,做实风险提醒,详细来说,各证券公司要严厉审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核对,严防“垫资开户”、捆绑守旧融资融券买卖权限等违规行为发作。从业人员要做实风险提醒,把科创板的风险特征给客户讲清讲透,制止诱导客户从事与其风险接受才

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