违规代销私募基金东莞证券又收罚单 IPO排队尚未重启上市曙光何时呈现

4月19日,因涉嫌向客户销售非公司代销的私募证券基金,广东证监局网站挂出一则罚单,向东莞证券虎门分公司采取出具警示函措施的决议。

  虽然金融监管的红灯时辰在警示,但总有人被利益引诱以身试法。

  4月19日,因涉嫌向客户销售非公司代销的私募证券基金,广东证监局网站挂出一则罚单,向东莞证券虎门分公司采取出具警示函措施的决议。

  公告显示,经查,东莞证券虎门分公司原担任人赵某在未经过东莞证券审批的状况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金,涉嫌违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法》等相关规则。

  违规代销引来警示函

  广东证监局指出,东莞证券虎门分公司原担任人赵某在未经过东莞证券审批的状况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。上述行为违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法》第六条、《证券公司代销金融产品管理规则》第六条的规则。

  依照相关法律法规,广东证监局决议对东莞证券虎门分公司采取出具警示函的行政监管措施,并要求该分公,大立科技,振幅辨别为6.5%,5.1%,4.9%。

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  原油走势分析:

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